一、基金定位

為貫徹落實安徽省委省政府關于“三地一區”建設和“十大新興產業”發展的工作部署，以及省國資委推動國有資產資本化證券化工作要求，安徽省投資集團牽頭組建了安徽新興產業發展基金（以下簡稱“新興產業基金”或“母基金”），母基金規模100億元，計劃帶動200億元以上的社會資本，形成300億元以上規模的基金集群，重點投向安徽省新一代信息技術、人工智能、新材料、新能源和節能環保、新能源汽車和智能網聯汽車、高端裝備制造、智能家電、生命健康、綠色食品、數字創意產業等十大新興產業。

安徽新興產業發展基金堅持“以投促創、以投促產、以投促建、以投促引”原則，擬發起設立6只子基金，現面向社會公開征集子基金管理機構。

二、子基金基本要求

（一）基本情況

注：1.子基金名稱均為擬定名，以最終工商注冊登記名稱為準；

2.符合條件的申報機構可根據自身實際情況，同時申報并中選多只子基金，但申報材料需要根據本公告要求分別編制和提交，團隊人員、出資承諾函、出資意向函、儲備項目等應針對不同申報基金分別配備及出具。

（二）組織形式

有限合伙制

（三）注冊區域

安徽省

（四）出資要求

1.母基金認繳出資比例不超過子基金規模的30%（安徽省新興產業科創基金（一期）不超過40%），鼓勵申報機構增加社會資本募集比例，以提高國有資本引領撬動作用；

2.子基金管理機構出資比例不低于子基金規模的1%；

3.除母基金出資外，應當明確各出資主體及其出資額，并出具出資承諾函或出資意向函。其中，出具出資承諾函的認繳出資額不低于子基金規模的30%，鼓勵申報機構提高出具出資承諾函的認繳出資比例，剩余認繳出資額均應出具出資意向函。

（五）存續期限

子基金存續期限不超過7年，其中投資期不超過4年，退出期不超過3年（安徽省新興產業科創基金（一期）存續期限不超過8年，其中投資期不超過5年，退出期不超過3年），存續期屆滿經子基金合伙人會議批準可延長2次，每次不超過1年。

（六）投資方式

原則上以股權投資方式開展投資。允許子基金部分投資于安徽省內上市公司，或省外上市公司但募投項目在安徽省內落地的債轉股、定增、可轉債等資產，但投資比例累計不得高于子基金實繳規模的20%。

（七）投資領域

子基金累計投資于該只基金主要投資領域的金額不低于子基金規模的60%。

（八）返投要求

子基金累計投資于安徽省內企業的金額不低于子基金規模的60%。子基金投資于安徽省內企業的金額計算包括：

1.被投資企業的注冊地和生產基地均位于安徽省行政區域內，且在安徽省內納稅；

2.子基金投資于省屬企業在省外的全資子公司或占股51%以上的控股子公司的，投資金額按投資于省內企業計算；

3.省外被投資企業按約定將企業注冊地遷入安徽省內并承諾遷入安徽后5年內不遷出的，或被安徽注冊企業收購(限于控股型收購或收購并表)的；被投資企業注冊在安徽省外的，通過對該項目投資，將其企業總部、區域總部、納稅主體、生產基地或研發基地落戶省內，或在安徽省內通過新設立子公司或者對已設立子公司增資的形式將主要生產或研發基地落戶安徽的(新設立子公司實收資本或者對已設立子公司增資金額不低于子基金對該項目投資總額的80%)；

4.子基金投資期內，子基金管理機構或屬于同一實際控制人控制下的其他管理機構管理的基金新增投資到滿足本條1、2、3款的企業，可分別按本條1、2、3款內容予以認定。

（九）投資限額

子基金對單個企業的投資額累計不得超過子基金實繳規模的20%，投后持股比例不得超過被投資企業總股本的30%，且不得成為被投資企業的第一大股東。

（十）管理費

子基金的管理費提取和支付按以下方式進行：

1.投資期內，每年按不超過子基金實繳金額的2%提取管理費；

2.退出期內，每年按不超過尚未退出項目投資金額的1%提取管理費；

3.延長期內不再提取管理費。

當年實際支付管理費金額按照提取管理費的70%給付；次年上半年根據上一年度考核結果確認合格后，再給付15%；余下的15%根據子基金整體運營情況在子基金清算時給付。

（十一）收益分配

子基金投資收益分配采取整體“先回本后分利”的方式，回流資金先按照子基金各出資人實繳出資比例分配給各出資人，直至各出資人收回全部實繳出資，之后再分配剩余的投資收益。

子基金門檻收益率不低于6%/年（單利），超過門檻收益部分，不低于80%按實繳出資比例分配給全體合伙人，不超過20%分配給普通合伙人（含特殊有限合伙人），不設置追趕機制。

（十二）投資限制

子基金存續期內，投資回收資金不得再用于對外投資。子基金的各類投資應當以出資額為限承擔有限責任，不得從事以下業務：

1.從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業務；

2.投資二級市場股票、期貨、房地產、證券投資基金、評級AAA以下的企業債、信托產品、理財產品、保險計劃及其他金融衍生品；

3.向任何第三方提供贊助、捐贈(經批準的公益性捐贈除外)；

4.吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

5.進行承擔無限連帶責任的對外投資；

6.發行信托或集合理財產品募集資金；

7.投資產能嚴重過剩領域的新增產能項目；

8.投資嚴重失信企業、僵尸企業等；

9.其他國家法律法規禁止從事的業務。

（十三）資金管理

子基金應當依法依規選定托管銀行，保障資金安全，并簽訂托管協議明確各方的權利義務，托管銀行的確定應經母基金同意。托管銀行應當符合以下條件：

1.成立時間在5年以上的全國性國有銀行、股份制商業銀行及安徽省內的區域性商業銀行，且在安徽省內設有分支機構；

2.有完善的托管業務流程制度和內部稽核監控及風險控制制度；

3.近3年內無重大過失及司法機關處罰的不良記錄。

子基金投資間隙的閑置資金僅限于購買國債、銀行存款等安全性和流動性較好的固定收益類資產。

（十四）儲備項目要求

具有一定數量的儲備項目，屬于子基金投資領域且滿足上述返投要求的儲備項目不少于3個、擬投金額不低于子基金規模的30%，儲備項目應當真實有效。

（十五）投資決策

母基金在子基金中有1名投委席位，參與子基金投資決策。

此外，母基金投委保留一票否決權，針對投資決策是否違反基金合伙協議規定進行判斷。

（十六）提前退出機制

出現下列情況之一的，母基金可選擇提前退出，因母基金退出而產生的風險和損失由子基金管理機構承擔：

1.合伙協議簽署后超過一年，未按規定程序和時間要求完成設立手續的；

2.母基金的出資撥付至子基金賬戶一年以上，子基金未開展投資業務的；

3.子基金實際運營中，投資領域和方向不符合政策目標的；

4.子基金未按照合伙協議約定投資或違法違規投資且未能有效整改的；

5.子基金管理機構發生實質性變化且未經子基金相關權力機構表決通過的。實質性變化包括但不限于∶

（1）子基金管理機構的普通合伙人發生實質性變化；

（2）鎖定的子基金投委會委員或管理團隊核心成員半數（含）以上發生變化等情況；

（3）其他不符合合伙協議約定及危害子基金安全的情形的。

三、申報機構相關要求

（一）基本條件

申報機構應當滿足以下基本條件：

1.在中華人民共和國境內依法設立，實繳資本不低于1000萬元人民幣，具有私募股權投資基金相關登記備案資質，同時符合監管部門規范資本無序擴張的監管要求；

2.具有健全的投資管理、風險控制、財務管理、項目遴選和投資決策機制，且歷史管理規模（實繳）不低于擬管理的子基金規模；

3.具有相應的資金募投能力和投資對象管理咨詢(創業輔導)等增值服務能力；

4.在擬設子基金中的認繳出資比例不低于該子基金認繳規模的1%；

5.須在安徽省內設置固定辦公場所，并配備專屬且穩定的管理團隊。團隊成員包括產業、金融、財務、法律等復合型人才，至少有3名具備3年以上產業項目投資經驗或股權基金管理工作經驗的高級管理人員(至少1名核心人員常駐安徽辦公),最近3年無重大違法違規行為；管理團隊主要成員未有受過行政主管機關、司法機關處罰的不良記錄；在3年內未受過行業自律組織處罰；

6.管理團隊的核心人員在子基金存續期間應進行鎖定。被鎖定人員如發生變動，須經子基金合伙人會議等相關權利機構表決通過；子基金投資進度完成70%前，鎖定的管理團隊核心人員不得募集、管理相同投資領域、相同地域、相同投資階段和相同投資策略的其他基金。

（二）評價維度

母基金組織專家從團隊情況、投資業績、合作準備、運營機制、投資策略等維度對申報機構進行綜合評價（附件1）。

四、工作程序

公開征集工作程序如下：

（一）發布公告。面向社會發布公開征集子基金管理機構公告，公告將在安徽省投資集團官網（www.charlotteread.com）以及信e采招標采購電子交易平臺（www.xinecai.com）上發布。

申報機構遞交申報材料前，需在信e采電子交易系統完成企業注冊和線上登記流程（具體操作見《信e采招標采購電子交易平臺操作手冊》www.xinecai.com/download，信e采技術人員聯系電話：0551-63735952），如未在申報材料遞交前完成本操作，將導致申報機構無法進入資格初審環節。

（二）資格初審。母基金對申報機構資質和申報材料進行初審，符合資格條件的進入專家評審環節。

（三）專家評審。專家根據申報材料，結合現場陳述、答辯和溝通情況，對申報機構進行綜合評價，確定擬合作管理機構候選人。

（四）盡職調查。對擬合作管理機構候選人開展盡職調查，若盡職調查中發現申報材料存在提供虛假、不真實的信息或者偽造數據、資料、證書等情況，母基金有權取消候選人資格，并按得分向下遞補一名，重新開展盡職調查。若遞補候選管理機構盡職調查仍未通過，母基金有權取消該只子基金的公開征集。

（五）公示和決策。對公開征集結果進行公示，公示期為5個工作日，公示完成后提交決策程序，確定合作管理機構。子基金能否成功設立，以母基金最終投資決策結果為準；子基金未通過投資決策導致其未能成功設立的，母基金不承擔任何責任。

五、申報要求

（一）申報期限及方式

申報截止時間為2022年9月26日12:00。申報機構應在申報截止時間前一次性提交申報材料，申報材料密封后郵寄或現場遞交至安徽安天利信工程管理股份有限公司（郵寄地址：安徽省合肥市蜀山區祁門路1779號安徽國貿大廈508室，收件人：王經理，電話：0551-63735965）。

（二）申報材料

申報機構應按照《安徽新興產業發展基金子基金申請報告（格式）》（附件2）格式和要求提供書面申報材料，包括紙質材料和電子材料，其中紙質材料正本1份、副本8份；電子材料1份（以U盤存儲一并提交，文件名：“申報子基金名稱”申報材料+申報機構名稱；申報材料密封袋正面注明“申報子基金名稱”申報材料+申報機構名稱；不同子基金的申報材料應分別編制密封，不得混裝）。

1.申報材料應對本公告中關于子基金基本要求、子基金管理機構基本條件等實質內容逐一響應。不得改變《安徽新興產業發展基金子基金申請報告（格式）》相關附表及參考模板的整體架構；

2.紙質材料應分別列出目錄及對應頁碼，規范打印裝訂成冊（須左側膠裝），加蓋騎縫章，封面由申報機構法定代表人（或授權委托人）簽字并加蓋單位公章；正文部分須加蓋公章或簽字的內容應加蓋公章或簽字（副本可使用相關材料復印件）；

3.電子材料應包含全部紙質材料掃描件（PDF文檔）和可編輯文檔（以WPS、Word、Excel等格式制作）。電子材料和紙質材料保持一致。

如申報材料不符合上述要求，或逾期遞交申報資料（含補充資料），則申報無效。

（三）專家評審

進入專家評審環節的申報機構，應安排為本基金配備的專屬管理團隊負責人進行現場陳述、答辯及溝通（具體時間、地點另行通知），申報機構應準備PPT陳述，陳述順序按照當天現場抽簽次序。未按時參加的，視為自愿放棄。

（四）募資要求

母基金投資決策前，中選子基金管理機構應當明確子基金全部出資人、出資金額及出資比例。

（五）申報保證金

本次公開征集向申報機構收取申報保證金，用于保護公開征集工作免受因申報機構的行為而引起的風險，詳細情況見《安徽新興產業發展基金公開征集子基金管理機構申報保證金和代理服務費說明》（附件3）。

（六）代理服務費

本次公開征集聘請安徽安天利信工程管理股份有限公司作為代理機構協助組織，代理服務費由中選子基金管理機構承擔，詳細情況見《安徽新興產業發展基金公開征集子基金管理機構申報保證金和代理服務費說明》（附件3）。

（七）聯系方式

公開征集發起人：安徽省新興產業發展基金有限公司

聯系人：單經理、王經理

聯系電話：0551-68166738

工作時間：周一至周五，9:00-12:00  14:00-17:30

代理機構：安徽安天利信工程管理股份有限公司

地址：合肥市祁門路1779號安徽國貿大廈508室

聯系人：王經理、高經理

電話：18130074227，0551-63735965、63736287

郵箱：atlxwsh@qq.com

附件1：安徽新興產業發展基金公開征集子基金管理機構評分指標.docx

附件2： 安徽新興產業發展基金子基金申請報告（格式）.docx

附件3：安徽新興產業發展基金公開征集子基金管理機構申報保證金和代理機構服務費說明.docx

安徽省新興產業發展基金有限公司

安徽安天利信工程管理股份有限公司

2022年8月29日